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【55亿元】证监会开出史上最大罚单!这家公司干了什么?

发表时间:2018-03-16 作者:网络 文章来源:网络

     3月14日,证监会通报了厦门北八道集团重大操纵股价案件。北八道集团或将被罚近55亿元,这也是证监会查办的最大一起股市操纵案。


  经查明,2017年2月至5月期间,厦门北八道集团及其实际控制人组建、控制一个分工明确的操盘团队,通过多个资金中介筹集数十亿元资金,利用300多个证券账户,采用频繁对倒成交、盘中拉抬股价、快速封涨停等异常交易手法,炒作多支次新股,涉嫌操纵市场。


  证监会调查人员表示,此案影响了市场的公平公正,拟对北八道集团进行顶格处罚,罚没金额合计接近55亿。这是迄今为止,证监会做出行政处罚金额最高的一笔案件。


北八道涉嫌多账户炒作操纵多只次新股

  2017年2月,以张家港行、江阴银行、和胜股份为龙头的次新股遭到集体爆炒,部分次新股连续飙涨,价量剧烈变化,短期股价迭创新高。对A股市场投资者来说,这场次新股狂欢仍然历历在目。


  北八道集团的操纵行为就是在这个时期发生的。


  证监会稽查执法人员介绍,经调查,北八道集团及其实际控制人组建、控制了一个分工明确的操盘团队,采用频繁对倒成交,盘中拉抬股价,快速封涨停等手法,炒作多只次新股,涉嫌操纵市场。


100多台电脑10多个操盘手藏身别墅

  以张家港行为例,北八道扫货阶段,张家港行价格在30个交易日内翻番,北八道在其中26个交易日的买委托量、22个交易日的卖委托量都占据市场排名第一位。北八道出货阶段,张家港行连日跌停,跟风买入,尤其是买在股价高点的投资者损失惨重。


  该案的办案人员介绍了这样一个细节:调查组稽查人员到北八道操盘团队所在的一栋别墅进行调查,进去的时候已是人去楼空,只剩下一排排桌椅和没来得及撤走的电脑。然而最繁忙的时候,这栋别墅里有100多台电脑,10多个操盘手同时进行操作。

大量使用配资账户实现高比例杠杆操作

  证监会调查显示,北八道一方面利用公司组织便利,大量使用公司员工、关联人员账户分散资金进行市场操纵,人员分工明确、团伙作案特征明显;另一方面,大量使用配资公司服务,实现高比例杠杆操作。


  配资中介提供的账户资金规模在几十万到几千万不等,这些资金中介碰到北八道集团这样财大气粗的客户之后,提供的服务就更加精准到位。只要北八道集团打一个电话,配资中介分分钟就可以把账户和资金交予其使用。”


  办案人员说,该案涉及的300多个股票账户是由开户人提供给配资中介,再由配资中介交给北八道使用的。开户人把出借账户当作一种理财方式,获取部分利息,但对账户使用情况并不清楚。虽然账户资金来源于五湖四海,但最后操纵市场赚取的违法所得都落入了北八道安排的员工和关联人员账户当中。

违规获利9.45亿 吃史上最大罚单

  证监会查明,北八道集团利用数十亿资金,在短短两个月时间里多账户、多点布局、巨额操纵多只次新股股票。其中,操纵张家港行违法所得约1.39亿元,操纵江阴银行违法所得约3.40亿元,操纵和胜股份违法所得约4.67亿元,三只股票合计违法所得约9.45亿元。


  目前,该案已经过依法审理和告知程序,证监会将对其开出史上最大罚单,拟对北八道集团及其实际控制人林某某父女等人作出没一罚五的顶格处罚,罚没款总额约55亿元。这也是证监会有史以来查办的最大一起股市操纵案件。

证监会:严惩不公平交易 危害市场行为

  证监会稽查执法人员表示,北八道集团操纵市场案属于一起实体企业脱实向虚、滥用杠杆交易,违规聚集市场资金,通过虚假交易误导、欺骗市场投资者的典型案件。该案涉案金额巨大,造成相关股票价格大幅波动,涉案当事人拒不配合调查,影响恶劣。这一类操纵行为严重破坏了公平交易原则,严重积聚市场风险,影响市场功能发挥,危害市场平稳运行,历来是证监会稽查执法重点。


  通过集中打击以北八道集团涉嫌操纵市场案为代表的一批重大、典型操纵案件,次新股炒作明显降温,投机交易氛围得到有效遏制,个股平均换手率大幅下降。”执法人员说,证监会将继续保持稽查执法高压态势,在任何时期、领域,任何形式的操纵行为,都不可能逃脱监管执法的视野,必将受到法律严惩。

(来源于上海证券报)


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